iso认证审核路径和不符合的关联

iso认证最常见的审核路径是：iso认证审核员通过提问，发现不满足标准某要求的客观证据。这种审核路径，虽然发现了不符合，也找到了不符合的标准条款，但其实并不了解被审核方发生这个问题的根源，而是由被审核方分析问题和解决问题。在关闭问题时，iso认证审核员只能基于被审核方所递交的原因分析和纠正措施进行文字上的判断，却不能评判被审核方的分析和措施是否真正有效。

而更有效的审核路径，则不以发现不符合客观证据为终点，而是通过持续的提问，去寻找发生不符合的原因，并探究流程和控制的薄弱环节。这种审核路径，就是把发现问题与分析和解决问题相结合，在发现了不符合客观证据后，结合对被审核方流程和管理的认知，从多个维度去持续地提问，去寻找发生问题的根源。该持续提问的过程，也是被审核方分析问题的过程，在找到根本原因后，解决问题也就水到渠成了。通过这种审核路径，被审核方更容易找到问题的根源，iso认证审核员才能真正有效地关闭问题，从而提高审核的有效性，也同时提高不符合管理的有效性。这种持续提问发现问题根源的模式并未提出任何解决问题的具体方案，所以和规则并不冲突。

举一个审核案例：该组织在仓库和生产都使用了MES系统，利用系统软件来管理零件及成品的进出仓库、生产计划的安排和追踪。在审核采购零件仓储过程时，查账物一致性，发现有一个零件在仓库MES系统里是13箱，但实际库存却只有12箱。根据以上客观证据，虽然可以直接开出不符合，但iso认证审核员和被审核方均不了解库存不一致的根本原因，也不了解这种不一致对后续生产有什么样的潜在风险。

于是我们以库存不一致的现象为起点，根据每箱的条形码进一步询问和查阅最近几批次的收发记录，最终发现了当天有一箱货已经发到了车间，但未在仓库MES系统里登记；再进一步询问仓库出库作业步骤的详细要求和作业人员的资质及培训，进而了解到仓库管理员出库时未及时扫码，而该作业步骤并无相应作业指导文件规定；同时，确认作为接收零件的生产MES系统应和仓库MES系统相互联动，执行仓库MES系统的及时发货指令，才能确保生产不会因缺料而停线。可是，由于仓库MES系统未及时更新，生产MES系统理应出现的缺料报警却并未出现，从而确认该MES系统中有BUG。

而由于该报警功能缺失，会有生产紧急停线的潜在风险。由此可见，通过该审核路径，在库存不一致的客观现象背后，进一步发现了其根本原因是由于出库扫码环节缺乏有效指导及执行，生产MES系统中的BUG导致缺少了后续的放错报警功能，同时也了解了该种失效对后续生产的影响及风险。




审核的不符合分为严重不符合和轻微不符合，风险思维是确定不符合分类的重要因素。而有效的审核路径可在发现不符合的客观证据后，通过持续的提问不仅可以寻找问题的根源，同时可以确认风险，从而帮助确定不符合的分类。


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