运用在线远程iso认证审核技术的风险来源

运用在线远程iso认证审核技术的风险来源

无论运用怎样的iso认证审核工具，审核风险的来源与获得“审核证据”的充分、准确、可靠和客观性都有直接的联系，如果运用在线远程审核技术不能获得这样的“审核证据”，那么iso认证审核的风险就必然产生。
基于上述的理解，在识别iso认证审核风险方面，我们主要考虑：

1. 认可规范的要求、审核业务范围风险等级；
2. 审核证据的可获得性；
3. 审核证据被追踪的可靠性。
从以上3点出发，识别iso认证审核企业的风险点，以便于在审核中加以管理和控制。这些风险点具体体现在：

①认可规范中所评定A、B、C认证机构的具体要求应加以考虑，由于不适当的认证机构风险管理，可能导致审核证据的获取产生偏差而带来审核结果的有效性或其他影响审核结果的判断，从而带来认证机构在认可机构的管理中可能的降级风险。

②被审核组织在其业务范围内本身管理中在线远程技术的使用程度。
被审核组织在其业务范围内管理目标的高低也决定了其过程管理中风险的程度，较低的管理目标和在线远程使用程度，会使审核员获得信息时可能产生证据死角，证据信息割裂的情况，获得的证据信息不充分和不具代表性，从而在综合判断时，可能产生不恰当的判断结果。

③iso认证审核业务范围的风险等级，涉及认证机构认可业务范围管理的风险。业务范围管理中，不能在专业领域有较强针对性地细化认证机构业务范围中的专业系统分析的专业类别，致使在具体的业务范围审核中，由于审核专业粗放，而在利用在线远程审核技术时会产生一些细节上的流程没有识别或错误识别，从而得到不充分的审核证据。

④审核证据的可获得性：
组织规模——组织规模的大小对获取审核证据的充分性有影响。由于在线远程工具的视角、距离识别等原因，较大的组织（大跨度车间、长线生产流程、空间较大的装置设备等）在获取审核证据时，会产生部分或不具整体性的感觉，可能在综合判断审核证据充分性方面产生的困难。

劳动密集程度——劳动密集度较大的企业，人员变动大，运用在线远程审核技术不直观，审核组专业性稍有弱项的时候，考虑因素就会不足，会产生抽样的不稳定和不准确，获取审核证据的准确性差异性较大，甚至产生误判。

组织的自动化程度——自动化系统程度较低的iso认证企业，对其审核证据的获得会产生证据信息的不稳定，从而导致不准确。较高的自动化系统组织，审核过程可以利用组织的ERP等系统，获得组织运行的直接信息，可降低审核风险。

与传统领域相比较的技术含量——技术含量较高的企业，如基因工程、遗传工程等，这些领域专业技术要求较高，审核中需要确认的专业信息量大，会产生大量的专业沟通，以提高审核员对现场的综合洞察力，但远程审核受软硬件条件的限制，获得该类信息的充分性审核证据较困难。
⑤审核证据追踪的可靠性：

提取证据的环境限制——有毒有害空间、狭小工作环境、影响作业的湿热环境、较暗的环境等，这些环境由于在线远程视野和其他感官的关系，存在审核证据提取不足和不准确的风险。

远程工具的使用——通用的公共软件和硬件使用在审核证据提取中存在工具本身的缺陷，导致审核证据提取不充分（如在防爆的环境中使用手机等），但如果可以利用组织自身的防爆探头、光源、摄像等手段就可以获得组织运行的直接证据。

感官体验——无色物、温度、湿度以及可能的观察视角和不连续的拍摄等对获取一定的审核证据具有局限性，从而导致证据的准确性。

审核员的经验和专业性——通过审核对象所提供的信息，证实审核目标的可实现性，较强的审核员专业能力可以补充在线远程审核技术在某些过程中获取审核证据的充分性，如：专业知识保证预设的审核路线安排，减少审核过程可能的随意性，以获取系统、客观和准确的审核证据。

上述从组织、认证过程和运用在线远程审核技术的角度，在不同维度上，对审核证据获取的风险进行分析，我们在具体审核管理中对这些风险加以管理，可降低或避免认证过程可能的风险，提高审核的有效性。

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