iso认证 发表于 2021-1-3 08:36:40

iso认证在线远程审核管理

iso认证在线远程审核管理
      我们把运用在线远程工具载体审核的活动，划分为静态活动、现场确认活动、感官可体验活动和感官不可体验的活动，静态活动是直接可采用公用在线远程审核技术实施审核的活动，其获取审核证据的风险与传统审核等同。现场确认活动主要是针对现场活动的审核，它是对在线远程静态活动的审核补充，与感官可体验的活动一起构成现场审核证据获得的手段，这些现场活动过程的风险在采用适宜的、专有的在线远程软硬件载体条件下，在线远程的审核也是可以实现某些风险控制的。只有运用公用在线远程审核技术不能控制审核风险的过程我们采取现场确认的活动，按照产生风险过程的实际状态，利用适宜的审核证据获取方式、审核工作量分配比例、审核专业要求配置改善和增加审核过程中的审核控制环节等审核方法，通过部分现场活动确认的方法和细化审核管理以弥补在线远程审核技术的风险控制。

1.iso认证办理申请评审管理
为有效利用在线远程审核技术，在与认证组织的前期沟通中，了解组织管理系统和生产系统使用在线远程的现有条件，最大限度利用组织自身远程的通讯系统，以支持审核过程的实现，办理申请评审管理中确认：
组织日常使用的通用在线远程管理工具情况；
组织运作的自身专有的在线远程工具情况；
是否审核过程可以使用这些在线远程工具，确认安装方法，并初步试用远程系统的使用效果。
作为办理申请评审管理，组织自身专有的在线远程技术提供审核支持，使审核过程可以获得组织管理的第一手资料，将极大地减少审核风险，这种评审的结果提供审核方案策划的输入，也为策划方案组织审核活动降低审核风险提供策划支持。

2.iso认证方案策划管理
考虑到利用在线远程审核技术的风险点，在审核方案策划中，我们对相关内容进行策划具体涉及：
该组织涉及的在线远程审核条件是否具备，并确定远程工具；
该组织运用在线远程审核技术中，审核过程的风险点策划；
针对在线远程审核风险，确定远程审核中静态活动、现场确认活动、感官可体验活动和感官不可体验的活动，以策划各活动审核时间的分配；
是否需要现场补充审核或补充审核活动的安排；
审核组专业配置比例和专业程度要求；
安排在线远程审核特殊情况或应急情况下的沟通渠道。

3.iso认证审核组配置管理
在审核组配置中，考虑审核组成员应用在线远程的相关通讯软件、硬件工具的熟悉程度是必须要求的，重要的是配置的审核组成员了解企业信息和运作过程，审核组对同类企业或该企业审核的传统实际现场审核经历及审核组成员的实际专业能力水平应用，不仅仅是否有该领域的专业，而更加要强调该领域专业的实际认知水平。利用在线远程技术审核的审核组，配置的专业人员比例不小于60%（以弥补远程审核中与现场操作有关的技术和专业信息判断、审核路径确定和审核证据追踪，防止提取审核证据不充分），配置的人员除满足审核组能力的要求外，审核组中至少要有一名成员曾经对被审核企业有过传统审核的审核经历，并在审核组中能够对其他成员提供对该企业的在线远程审核指导，在审核前针对该企业的以往体系运行情况，对审核组其他成员给予了解性的培训。

4.iso认证审核实施控制
对审核实施过程区别过程风险，并管理这些风险过程，我们将审核中，按风险的可控程度分为不同形式的审核活动类别：
静态活动的在线远程技术审核；
静态活动+现场确认活动的在线远程技术审核；
运用在线远程技术，感官可体验活动的远程审核；

传统审核。
在审核任务下达时，区分审核任务中的任务类别和基本的风险控制点，使审核组长明确了解任务指令并通过审核方案和规范文件加以要求。在审核组准备中，审核组长按照审核任务委派完成包含静态活动和现场确认活动等全部审核过程活动的在线远程审核计划，无论采取怎样的方法，审核计划都应满足审核策划方案的人日分配、多场所和审核时间的分配、审核组专业范围覆盖等要求。在实施静态活动审核和现场确认活动审核的远程审核过程中，审核信息借助审核路径检查表的方式，形成审核过程的信息流，解决审核活动信息的流转和获得审核证据的可靠。

在线远程审核前，要求审核组长与审核组成员确定：
远程使用设备和系统，并要有简单的调试；
审核组长和审核组成员要针对审核计划的安排进行执行方面的沟通；
了解组织的基本情况，审核组中参加过该企业传统现场审核的成员（组长优先），应在审核前对全体成员进行审核前的沟通，使全体成员了解企业的体系运行实际状况，并针对了解情况，获得在线远程审核的现场重点；
审核记录的要求（如审核部门或活动时，应明确使用的远程工具——钉钉、QQ、微信、电话通讯、邮件等，或要明确使用组织在线远程工具名称和使用程度）；这些不同ICFT工具的使用可以帮助我们确认所获取证据的可靠性；
明确告知审核组成员及时确认陪同人员的姓名及联系方式，以便通过陪同人员将审核成员和审核部门的远程工具联系起来，如建微信群、QQ群、通讯、传递文件和视频等，以便于提高审核效率。

对于企业的边界区域和位置，审核组要通过电子地图确认企业的地理边界和周边环境，以了解企业可能的相关方。对于占地范围较大的企业，可通过企业的平面图和管网图了解企业的实际布局，增加审核的有关信息。为提高审核效率，加快审核组与企业的沟通和提取资料的时间，审核组成员应将审核的有关要求内容和人员提前告知审核企业的相关部门，使受审核部门提前做好有关审核的准备。

为协调在线远程的不同阶段审核活动，并将审核的思路、证据跟踪的弥补措施和风险控制信息进行传递，我们设计的审核路径检查表，由静态活动审核的审核组成员针对需要跟踪审核的风险控制点或审核证据不能被容易感知的活动信息，以审核路径检查表的方式，将相关信息传递到后续的审核活动中，并由后续审核人员追踪确认。如：一个审核员实施QES管理体系，审核了质量检验部门，虽然已经通过在线远程的审核获得部分审核证据，但有些信息可能还要在后续审核中跟踪确认，那么这些信息就要通过审核路径检查表加以描述，并将描述信息传递出去作为接手审核员的信息输入。后续审核员对审核信息作为其审核活动证据的补充部分，在审核路径表中予以信息确认（见审核路径表部分示例）。



通过上述审核实施的管理，从审核方案识别风险，到审核过程识别风险的审核全过程管理，并通过审核路径的信息确认，以保证审核证据的充分、准确和可靠，最终保证审核结果的有效性。

5.iso认证在线远程审核实例分析
审核过程是对现场审核证据的提取、辨识和判断的一系列活动，无论传统审核还是在线远程审核，其证据都要充分、准确、可靠。
对于一个自动化程度较高的大型石油炼化企业，虽然其涉及的很多产品是危险化学品，由于其流程化运作程度高，自动控制程度高，审核组利用在线远程工具，可以远程使用组织的自有生产组织系统、内部管理系统及中控指挥监控系统等，审核组中的审核员具有相应专业背景，在这样的情况下，审核组对于组织人、机、料、法、环的资源管理的证据提取，对现场的内部操作过程和外部操作过程的证据均可以通过组织的自动化系统、监控探头、监控屏幕及连续的工作参数提取相应的证据，这些证据均可以充分展示组织资源、过程、参数的具体表现，准确表达生产和管理活动的实际运行状态。我们可以通过这些第一手证据判断组织管理体系运行的相关证据，这种审核的风险反而较传统审核要小，审核期间又不用在场内行动穿插减少运动时间，提高了审核效率。

而对于一个劳动密集度较高的客货运输服务企业，涉及的过程简单、设备较少，车辆是其最重要生产服务设备，如果没有自有的信息工具，完全依靠社会公共信息软件或硬件，审核组通过在线远程的工具只能进行一些通讯或较小视野的观察。我们在进行方案策划时认为，即使是较简单的过程、较少的设备，其服务的常规过程和管理部门的沟通是可以考虑采用简单的在线远程工具进行管理部门的静态活动审核，但是其服务活动的具体表现，尤其是多点、连续、移动的特点及与客户接触的服务过程是即时的活动，自身没有自有的在线远程系统，审核员审核时观察和洞察力不够，不容易通过现有公用的在线远程技术获取到充分、客观和准确的审核证据，这种情况下，过度地使用在线远程审核技术就会产生较大的审核风险，最终影响审核目标。

因此综合地应用在线远程的审核风险管理，即可以控制和降低审核风险，同时又可以对审核效果的影响具有事半功倍的效果，对审核目标和审核效率实现具有积极意义。

在线远程的审核风险来自审核证据获取的充分、准确和可靠，利用在线远程审核技术控制风险，必须保证审核证据可以达到这样的要求。
审核组成员的专业程度，审核组的专业人员配置数量可以弥补利用在线远程审核中的专业部分审核证据的风险，有利于减小采用在线远程审核技术的审核风险。

大众使用的在线远程工具，若将其作为在线远程审核工具，对于审核证据的获得有时是存在缺陷的，这种存在的缺陷就是在线远程的审核风险，认证机构通过利用被审核组织专有的在线远程工具和自身充分的审核管理，可以消除和减少这些风险，并提高审核的有效性和效率。

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